姓名风险类别风险等级风险点自我防控措施备注思想道德风险二级忽视政治学习，思想改造放松，道德水准滑坡；接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低；工作作风不扎实，不能深入基层，缺少调查研究；因党风廉政建设责任制不落实以及自身表率不严格，导致领导班子建设滑坡和不廉洁问题发生。1、坚持政治理论学习，接受人民群众监督，保持高水平的思想素质；2、 加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对腐败行为清楚认识，严格落实党风廉政建设责任制；3、深入开展反腐倡廉宣传教育，加强党员干部权力观、事业观、工作观和政绩观教育，夯实党员干部廉洁从政思想道德基础；4、养成实事求是的工作作风，坚决克服官僚主义和形式主义。坚持党的群众路线，切实增强为群众服务的自觉性。1岗位职责风险二级有可能因不落实科学民主决策，专权独断，在“三重一大”事项方面不按规定程序办事，使公司蒙受经济损失。1、认真执行党内监督各项制度，完善监督机制；2、进一步落实“三重一大”民主决策制度；3、健全领导班子议事制度；4、严格执行领导干部述职述廉制度；5、加强内部控制机制，规范工作流程，加强对过程的控制和制约。1制度机制风险二级在制度的执行过程中，发现有些制度定力不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修正、补充和完善，可能造成工作中的管理偏差；对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度，逐步实现各项工作制度依据，形成按制度办事的行为准则规范；2、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中，对不严格按照规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。1外部环境风险一级可能存在因个人亲属关系等原因，管理不严、监管不一，偏袒照顾；亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。加强廉政法律法规学习；提高自身修养 增强廉洁从政意识。1合计风险点4个自我防控措施4个思想道德风险二级木里矿区下一步整合工作中做好资料的保密加强个人思想政治学习，提高思想意识。通过建章立制，明确保密事项，提出违规责任，签订保密协议1岗位职责风险三级按期、按时协调证照办理；按期进行合同台账排查和生产经营计划监督检查加大审核力度，及时发现问题根源，争取从根本上解决问题；加强政策法规的宣贯，维护好与各子公司的关系；加强业务培训，提高数据准确率。1制度机制风险二级矿业权管理办法和合同管理实施细则的落实加强政策、法规的宣贯，加大审核力度，维护好与各子公司的关系。1外部环境风险二级以权谋私，将公司货客户资料透露给他人，或对违规行为睁一只眼闭一只眼弘扬廉政教育，建立起部门内部全员互相监督的反腐倡廉氛围。1合计风险点4个自我防控措施4个思想道德风险二级政治理论学习深度不够；权力观、利益观有待提升；对《准则》、《条例》理解不深、掌握不透深入开展理想信念和廉洁从业教育，时刻做到自省、自警、自勉、自励； 加强从业道德修养，增强法制观念和纪律意识，牢固树立红线意识，心有敬畏知高低，行有戒尺不妄为。1道德水准滑坡、法制观念淡薄，思想上放松对外部诱惑侵蚀的抵触和防范1岗位职责风险二级人力资源方面：1.指使或纵容部门相关岗位人员在人事招聘过程中暗箱操作，不按程序实施；在各类人员考核过程中，优亲厚友、吃拿卡要；2.工资审核不严，走过场、图形式。加强对岗位人员的廉洁教育和法制教育，完善内部监 督；进一步提高对岗位职责的理解认识。作为部门负责人，在各项工作中增强责任心、提高执行力，1二级档案管理方面：因利益关系或亲属好友授意，由本人或相关岗位人员造成的公司涉密档案或内部文件的泄密。提高保密意识，严守规章流程，严肃工作纪律，加强对岗位人员的廉洁教育和法制教育。1二级采购方面：授意或纵容部门相关岗位人员在劳保、食堂用品、车辆、物资、办公用品采购过程中吃回扣、收礼金；以次充好、以假乱真，造成公司经济损失。加强自律，提升责任意识，认真执行公司相关管理规 定，遵守制度、落实制度；完善“申请-审核-采购-审核”机制，强化过程监督，定期对物资开展盘点检查，确保账物相符。1一级印章管理方面：因利益关系或亲属好友授意，私用滥用公章， 造成公司经济损失加强责任心，严格执行公司印鉴使用流程，强化印鉴保管。1二级业务招待方面：1.违规接待、超标接待；2.公款吃喝、私账公报；3.因工作原因，向关联单位公款送礼严格落实中央八项规定及青海省委“二十一条措施”， 完善业务接待及公车派遣审批流程，提高个人及相关岗位人员廉洁意识，坚决杜绝公款私用、公车私用。着重加强节假日期间车辆统一封存，建立有效监督机制，防1二级车辆管理方面：本人授意或纵容他人公车私用、私车公养1二级部门管理方面：“一岗双责”履行不到位，对部门人员存在的廉洁问题发现后隐报、瞒报严格履行“一岗双责”，以对员工个人负责、对部门负责、对公司负责的态度，就发现的问题及时向公司纪委上报1制度机制风险二级制度不完善，缺乏时效性和约束力；在制度订立过程中，加强对其他部门的管控，而放松对本部门的约束。做好现有各项规章制度的落实工作；结合集团公司实际，建立相关规章制度；及时公布、1三级制度监督检查落实不够到位，导致制度得不到有效落实，无法发挥正常作用公开办事流程，接受群众监督。1外部环境风险一级在涉及办公用品、后勤物资采购，车辆维修，来访接待以及其他与外部单位交往的工作中存在廉洁风险。坚持原则，坚守底线，严格按照公司规章制度及合规程序开展工作1合计风险点12个自我防控措施12个思想道德风险一级政治理论学习学习缺乏主动性，容易造成理想信念动摇，忽视世界观的改造；容易受社会风气影响，随波逐流，造成不良后果主动加强政治理论学习，加强世界观改造；学习先进人物事迹，树立人民公仆意识，吸取反面典型教训，镜中长鸣；注意听取上级和群众意见，及时修正错误。1岗位职责风险二级对合同审核，把关不严，造成漏洞；对通行证发放不到位，造成运输混乱按照岗位职责，加强对合同签订的审核、把关，避免出现漏洞；加强通行证发放管理，严格按照有关规定发放、回收1制度机制风险二级有些制度不完善、不严谨，不能及时进行补充、修订和完善， 造成工作偏差；对制度监督学习不到位可能导致制度不能得到有效落实，使得制度不能充分发挥应有的约束力认真学习各项制度，并严格执行；制定月份、季度、年度工作计划并及时进行总结，有序开展、推进工作进 程；牢固建立廉洁意识，抵制不正之风，维护制度的权威1外部环境风险一级工作中出现个别商户、单位拉人情、说好话、甚至送礼，要求在合同上签字、通行证发放等问题上予以照顾加强学习、提高素质、通过学习树立正确的人生观，世界观，坚定自身信念不动摇，强化自身拒腐蚀能力。1合计风险点4个自我防控措施4个思想道德风险二级政治理论学习不够，呈现政治素质不高；思想道德教育不够， 出现职业道德失范；放松组织教育，出现有令不行，有禁不止等问题加强学习、不断提高政治素养和理论水平，加强会计职业道德教育，延寿会计人员职业道德规范，自觉接受监督；加强组织纪律学习，增强组织纪律观念1岗位职责风险三级预算误差超出可控范围；人员资产等基础数据不真实，核定预算经费数据错误；预算安排不科学，导致执行不到位；费用审核把关不严；未按支出审批程序和支出标准审核支出凭证；原始凭证不真实，从而套取现金；大额资金管理不严；现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库；票据保管不力，丢失票据；不能按时申报纳税严格执行各项财经管理制度，建立健全有效的财务内部控制制度，加强学习法律法规及国家政策，增强服务意识和自律意识。加强基础数据的审核，确保数据的真实准确，强化监督，加大预算执行情况，审计监督力度。1制度机制风险三级制度执行力不够，不能充分发挥出应有的作用；对制度存在的问题不能及时提出合理建议，可能造成工作中出现的偏差加强制度学习，提高执行力，建立工作联动机制，公开办事流程，接受监督1外部环境风险三级社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响；不能很好的低于市场经济中国的冲击，受“金钱观”“人情关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事，人情关系复杂，处理人情与权利关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误，在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请风险提高交友标准，注意时间和场合；树立正确价值观、地位观、权力观、财富观、正确处理好工作与个人的关 系，不徇私枉法，不优亲厚友；加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。1合计风险点4个自我防控措施4个思想道德风险二级放松对自己的要求，不注意政治学习，导致世界观发生偏差， 思想信念动摇，道德水平滑坡建立理论学习制度，以党的政治理论、法律法规、专业知识为主要内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质1岗位职责风险二级技术评标严格资格预审，把好投标单位入围关1制度机制风险二级对规章管理制度执行不力认真贯彻执行有关规定1外部环境风险二级不能很好地低于市场经济的冲击，受“人情观”“金钱观”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵制市场经济和人为因素冲击1合计风险点4个自我防控措施4个思想道德风险二级规划装置长远发展可能出现不全面的风险；行使部门管理权利中存在的风险加强政治理论学习和世界观改造，坚定理想信念，职业道德，树立正确的权力观，利益观1岗位职责风险二级“一岗双责”履行不到位，利用职务上的便利为他人谋利。生产管理落实不到位，造成损坏或丢失的风险严格遵守各项管理制度和岗位职责，不滥用职权，不以权谋私1制度机制风险二级不能完全贯彻贯彻落实公司规章制度，制度落实不严格的风险提升执行能力，加强学习，不断提高自身素质