公共政策评估:发达国家“抓落实”的一把“利剑”
◎文/李 伟公共政策是国家治理不可或缺的重要工具。好的公共政策的形成需要把政策评估作为必不可少的关键环节,以充分估计政策实施的可能后果。发达国家在公共政策评估方面发展较早,有的专门立法和依托专业机构进行评估,同时还注重评估政策的综合影响及短期和长期影响的平衡。在这些方面,发达国家公共政策评估的做法和经验值得参考和借鉴。制定公共政策固然重要,但更重要的是要把正确的公共政策落到实处。因此在公共政策实施过程中,需要引进政策评估,来消除政策选择性执行的弊端,确保公共政策得到有效落实。
由于国情和发展面临的情况不同,各国在公共政策评估方面的做法也不尽相同,但是也有不少共同之处。
公共政策评估在我国是一项崭新的事业,也是一项非常重要而紧迫的事业。在协调推进“四个全面”战略布局和国家治理现代化的历史进程中,其重要性将日益凸显,发挥的作用将越来越大。
我国的公共政策评估起步较晚,发达国家一些较为成熟的经验和运作方式值得我国借鉴和学习。
普遍注重公共政策评估立法
公共政策评估比较规范的国家制定和出台了相关法律、规章和制度,对公共政策评估的主体、内容、标准、方式和程序等进行规定,保证了公共政策评估的独立性、规范性和法制化。
美国是较早为公共政策评估立法的国家。1973年颁布了《联邦政府生产率测定法案》,主要是回应民众与国会成员对美国联邦政府的工作绩效和运行效率的关注。1993年,克林顿政府颁布了《政府绩效与结果法案》,以立法形式确立了绩效评估的地位,对政府行政管理和结果的评估从投入—产出模式转变为目标—结果模式,并将绩效的报告结果与预算的批准过程结合起来。2011年,奥巴马总统签署了《政府绩效与结果现代化法案》,建立了更加明确的绩效框架,并让绩效信息在项目决策中发挥更多的作用。
加拿大在上世纪70年代后半期正式引入政策评估。1981年出版了《项目评估职能指南》,2001年颁布了《评估政策与标准》,2009年颁布了新的《评估政策》《评估职能指令》和《加拿大政府评估标准》。
韩国政府在上世纪60年代就已经开始对政策和项目进行评估,当时主要集中在对投入和产出的测量上。上世纪八九十年代中期,政府绩效评估侧重于对政策和项目的效率和效益的测定。2001年韩国通过了《政策评估框架法案》,对政策评估原则、评估主体、评估类型、评估程序、评估结果的使用和公开等内容都作出了明确、详细的规定。2006年4月,韩国政府颁布实施了《政府业务评估基本法》,该法的实施把原先依据不同法令进行的零散或重复的各种评估制度综合为一体,使之系统化,确立了一体化的绩效评估制度。
设立或依托专门机构进行政策评估
公共政策评估专业性较强,没有专门的机构,政策评估的质量很难得到保障。为推动政策评估,发达国家普遍设立了相应机构。这一做法不仅能够保障评估的独立性、专业性,还有助于落实评估的责任,从而能够对评估过程本身加以监督,促进评估工作不断改进。
美国通过政府审计办公室、监察长办公室等机构实施政策评估。早在1921年,美国就建立了隶属国会的政府审计办公室,其目标是让政府工作更有效率、更加公平、更有成果。监察长办公室是内阁的一部分,是独立于政府的其他部门,其工作目标在于保障政府项目的有效运行。
法国有多个机构承担公共政策评估:国会、中央和地方行政机关、法国审计法院和地方审计法庭,以及由公务员、民选议员和评估专家组成的大区评估委员会。除公共机构承担公共政策评估外,私人机构也可受委托对某些项目进行评估。2002年,法国成立了全国评估委员会,负责领导跨部门的评估工作。
韩国政府绩效评估工作的开展由政府绩效评估委员会统筹。委员会由15名成员组成,包括4名部长和9名来自民间的专家,并由总理和一位民间专家共同主持。
日本各部门都设有自己的政策评估机构,评估本部门制定的政策。特别重要或涉及几个省厅的政策,则由总务省负责专门评价,具体由隶属于总务省的行政评估局来实施。同时,总务省内还设立了一个由民间专家组成的独立的评估委员会,评估委员会通过审查和研究政策评估计划、政策实施情况以及向相关各部门提出建议,来保证总务省政策评估的独立性和公正性。
事前评估环节更完备公共政策的事前评估与事后评估都很重要。相较于发展中国家,发达国家的事前评估环节更加完备。
美国是最早实施政策事前评估的国家,主要体现在立法前评估,即在起草新政策的初期阶段就实施评估,明确政策目标,评估出台的法规是否必要、是否合法,怎样的措施才最有效果和效率。其法律渊源来自于美国政府的几个法案和政府命令,要求对拟定的行政立法进行必要性、合法性以及可行性评估。2011年1月,奥巴马发布了《改进规制和规制审查》,进一步重申了立法前评估的重要性。
转向注重评估公共政策的综合影响
一项公共政策通常会产生多方面的影响。政策评估不仅要关注制定政策的初衷是否实现,还要关注政策实施的各种“副作用”。近20年来,发达国家政策评估逐渐由重视经济效益评估,
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